NASD-sääntö 2790 Määritelmä & esimerkki
Miniature edible Ice Cream or Popsicle DIY (actually works!) - YolandaMeow♡
Sisällysluettelo:
Mikä se on:
NASD-sääntö 2790 . Sääntöä kutsutaan nyt sääntöksi 2790, koska NASD tuli FINRA: lta vuonna 2007.
Miten se toimii (esimerkki):
Esimerkiksi sanotaan, että John Doe on taloudellinen neuvonantaja. Yhtiö XYZ on menossa julkisuuteen, ja jokainen haluaa osakkeita.
Johnilla on asiakas, Jane Smith, joka kuolee saadakseen kätensä tiettyihin XYZ-osakkeisiin. Hän kutsuu Johnia ja kysyy, pystyykö hän tekemään jotain saada joitakin osakkeita hänelle. John on sattumalta IPO: n vastuulla toimivan investointipankkitoiminnan vanha kollegion kämppis, ja vanha kämppis tarjoaa Johnille 5000 000 IPO: n osaketta, mikä todennäköisesti kaksinkertaistuu kaupankäynnin ensimmäisenä päivänä.
Rule 2790, John ei voi ostaa osakkeita itselleen, jos niin toimisi hänen asiakkaansa, Jane Smithin kustannuksella. Sen sijaan Johnin täytyy yrittää saada 5000 Janeille.
Miksi se koskee:
Säännön 2790 taustalla on estää teollisuuden sisäpiiriläiset, mukaan lukien FINRA: n jäsenet ja heidän etuyhteydessä olevat henkilöt, hyötymään "sisäpiiriläisistä" teollisuudessa ostaa uusia liikkeitä omalle hyödyksi asiakkaiden kustannuksella. Säännöksessä 2790 kiellettiin maaliskuussa 2004, että FINRA: n jäsen myy uuden numeron "rajoitetulle henkilölle": kuka tahansa, joka työskentelee, omistaa tai on sidoksissa välittäjään / jälleenmyyjään. Ennen uuden numeron myyntiä mihin tahansa tiliin, FINRAn jäsenten on saatava tilin omistajalta edustus, jonka omistaja voi ostaa osakkeita säännön mukaisesti.
On tärkeää huomata, että sääntöä 2790 ei sovelleta omaisuusvakuudellisiin arvopapereihin, ADR-sopimuksiin ja tiettyihin muihin arvopapereihin.
