Rekisteröity päämäärä & esimerkki
Port Elizabeth City (The Boardwalk, Beach & Taxi Scams) in South Africa
Sisällysluettelo:
Mikä se on:
A rekisteröity pääoma arvopaperiliiketoiminta
Miten se toimii (Esimerkki):
Esimerkiksi rekisteröity päämies voi valvoa välitysyrityksen kaupankäyntiä ja myyntiä, hallita sijoituspalveluyrityksen sääntöjen noudattamista tai yksinkertaisesti valvoa rahoituslaitoksen toimintaa. Rahoitustarkastuksen sääntelyviranomainen, joka tunnetaan paremmin nimellä FINRA, vaatii rekisteröidyt päämiehet valvomaan tällaisia toimintoja, mikä tarkoittaa, ettei kukaan voi tehdä työtä.
Rekisteröityä päämäärää varten henkilön on läpäistävä FINRA-sarjan 24 testi lisäksi välittäjien jälleenmyyntikorvausten testaamiseen.
Miksi asiat:
Rekisteröityneet päämiehet ovat monissa tapauksissa laillisesti vastuussa yrityksissään olevista virheistä, virheistä tai muista ongelmista. Näistä syistä heidän on toteutettava muita hallinnollisia toimenpiteitä, jotta he voivat saada lisenssejä tai rekisteröidä valtion tai liittovaltion arvopapereiden sääntelyviranomaisille. Sääntelyviranomaiset voivat soveltaa sääntöjä eri tavoin ihmisiin riippuen muista ammatillisista nimityksistään ja tilanteestaan, jossa he asuvat tai harjoittavat liiketoimintaa. Rekisteröidyt päämiesten on valvottava yritystensa säännöllisten tallenteiden oikeellisuutta valtion ja liittovaltion virastoille, maksettava käsittelymaksut, ylläpidettävä vähimmäispääomaa ja varmistettava, että työntekijät ovat asianmukaisesti lisensoituja. Prosessi voi tuntua yksityiskohtaiselta, mutta ottaen huomioon, miten sijoitusneuvojat ovat yli asiakkaiden taloudellisia asioita - ja unelmiin, jotka liittyvät näihin taloudellisiin asioihin - on hyvä varmistaa, että rahoituslaitosten johtajat tietävät, mitä he tekevät.
