Materiaalin sisäpiiritieto Määritelmä & esimerkki

Mikä se on:

Materiaali sisäpiiritieto on materiaali, ei julkista tietoa turvallisuudesta tai sen liikkeeseenlaskijasta.

Miten se toimii (esimerkki):

Oletetaan, että olet yrityksen XYZ rahoituksen varatoimitusjohtaja ja tiedät, että yritys jäi tulostavoitteestaan neljänneksellä kolmella sentillä osakkeelta. Yhtiö ei kuitenkaan julkaise lehdistötiedostoaan neljännesvuosittaisesta taloudellisesta tuloksesta vasta huomenna. Sinulla on olennaisia ​​sisäpiiritietoja. Tiedot ovat olennaisia, sillä se vaikuttaisi kohtuullisen sijoittajan tekemään osto- tai myyntitapahtumaan. Se ei ole julkinen.

Sisäpiiritietoihin voi kuulua esimerkiksi:

• liikkeeseenlaskijan arvopapereihin liittyviä tapahtumia (esim. Oletusarvot, puhelut
• konkursseja
• merkittäviä oikeudellisia riita-asioita
• hallintoraportteja, arvopapereiden muutoksia, arvopapereiden muutoksia, taloudellinen suuntaus
• tilaukset suurille kaupoille ennen kuin ne toteutetaan

Lähteen luotettavuus on tärkeää määritettäessä, onko jotain olennaista sisäpiiritietoa. On myös tärkeää huomata, että tiedon luovuttaminen analyytikoille ei välttämättä ole julkista.

Rahoituslaitoksilla ja muilla yrityksillä on yleensä "palo-seinät", jotta estetään muiden kuin julkisten tietojen välittäminen saman yrityksen yksiköiden kesken. Tämä voi tarkoittaa osastojenvälisen viestinnän hallintaa, joka luo luetteloita varastoista, joita työntekijät ja heidän perheensä eivät voi ostaa tai myydä, sekä tarkistaa työntekijöiden kaupankäyntiä.

Miksi asiat ovat:

Se heikentää kansalaisten luottamusta rahoitusmarkkinoihin luomalla epäoikeudenmukaista kaupankäyntiä. Rangaistukseen voi kuulua vankeusrangaistus, sakot, palauttaminen, vahingonkorvaus ja useita ammattikorttien menetyksiä.

Jotkut sisäpiiriläiset ovat kuitenkin OK - niin kauan kuin elinkeinonharjoittaja noudattaa SEC-asetuksia, On tärkeää huomata, että perinteiset sisäpiiriläiset - liikkeeseenlaskijan työntekijät, johtajat tai toimihenkilöt - eivät ole ainoita ihmisiä, jotka voidaan tuomita laittomasta sisäpiirikaupasta. Jokainen, joka tahallaan toimii aineellisissa, ei-julkisissa tiedoissa, tekee rikoksen. Tämä voi olla liikkeeseenlaskijan toimitusjohtajan perheenjäsenet, työntekijän ystävä, joka työskentelee liikkeeseenlaskijan puolesta, välittäjä yhdelle liikkeeseenlaskijan johtajista, hallituksen työntekijöistä, jotka ovat tietoisia ilmoittamattomista sopimuksista liikkeeseenlaskijan kanssa.