Sarja 7 Määritelmä ja esimerkki

Mikä se on:

Normaali

0

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Sarja 7 on lisenssi, joka vaaditaan ennen kuin yksittäinen voi myydä arvopapereita.

Kuinka se toimii (esimerkki):

Normaali

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Sarjan 7 lisenssin saamiseksi hakijan on läpäistävä Series 7 -tutkimus (jota kutsutaan myös yleiseksi arvopaperitoimikunnaksi). Tämä testi kattaa ensisijaisesti seitsemän kriittistä tehtävää, joita rekisteriedustajat ovat toteuttaneet: etsimään liiketoimintaa välittäjälle / jälleenmyyjälle, arvioimaan asiakkaiden tarpeita ja tavoitteita, neuvomaan asiakkaita, hallitsemaan asiakastilejä ja tilitietoja, selvittämään arvopaperimarkkinat ja niihin vaikuttavat tekijät, suorittamaan tilauksia asiakkaille ja seurata asiakkaiden salkkuja. Rahoitustarkastuksen sääntelyviranomainen (FINRA) hallinnoi testiä.

Sarjan 7 tentti on kuusi tuntia ja sisältää 250 monivalintakysymystä. Hakijan on vastattava vähintään 70% 250 kysymyksestä oikein.

Yleensä henkilö ei voi lainmukaisesti neuvotella asiakkaille, hakea toimeksiantoja tai suorittaa asiakkailleen tapahtumia, ennen kuin hän on läpäissyt Series 7 -testin.

Vaikka sarjan 7 lisenssi sallii haltijan myydä laajan valikoiman arvopapereita, se ei salli haltijan myydä hyödykkeitä tai futuureja (tämä edellyttää sarjan 3 lisenssiä.)

Miksi se koskee:

Normaali

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Series 7 tentti on tärkeä askel sen varmistamisessa, että välittäjät ymmärtävät ja hallitsevat kehon tietoa markkinoista, sijoitusvälineistä, arvopaperilainsäädännöstä ja eettisestä käyttäytymisestä. Sellaisenaan 7-sarjan vaatimuksen olemassaolo hyödyttää sijoittajia vaativalle välittäjille yhtenäisen tietopohjan tasolle.