Arvopaperinvälittäjien kansallinen yhdistys (NASD) Määritelmä ja esimerkki
Sosialidemokratia petti... Muutin Kokoomukseen?
Sisällysluettelo:
- Mikä se on:
- NASD sulautui heinäkuussa 2007 New Yorkin pörssin sääntelyelimeen, joka muodosti FINRAn. FINRA ei ole valtionvirasto, mutta se toimii läheisessä yhteistyössä arvopaperimarkkinavalvojien kanssa.
- FINRAn tehtävänä on varmistaa, että rahoitusmarkkinat toimivat oikeudenmukaisesti, tehokkaasti ja laillisesti. FINRA ei voi laittaa ketään vankilaan, mutta se voi hienosti rikkoutua ja jopa peruuttaa lisenssejä. Järjestöllä on toimistot Washingtonissa, D.C.:ssä ja New Yorkissa sekä useissa piirin toimistoissa ympäri Yhdysvaltoja.
Mikä se on:
(NASD) oli sääntelyorganisaatio, joka valvoi arvopaperiteollisuutta. Rahoitustarkastuksen sääntelyviranomainen (FINRA) korvatti NASD: n vuonna 2007. Miten se toimii (esimerkki):
NASD sulautui heinäkuussa 2007 New Yorkin pörssin sääntelyelimeen, joka muodosti FINRAn. FINRA ei ole valtionvirasto, mutta se toimii läheisessä yhteistyössä arvopaperimarkkinavalvojien kanssa.
FINRA valvoo yli 5 000 arvopaperiyhtiötä ja lähes miljoona rekisteröityä välittäjää ja edustajaa. FINRA vahvistaa säännöt, suorittaa sovittelutoimintoja ja toimii sijoittajansuojan tehostamiseksi. Se myös hallinnoi lisensointitutkimuksia, kuten sarjan 7 ja sarjan 64 tentit, rahoitusalan ammattilaisille.
Miksi se koskee:
